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申万宏源时任项目负责人收警示函;科创板上市企业突破400家!

时间:2022-03-22 19:19:16  来源:  作者:  阅读:

申万宏源时任项目负责人收警示函;iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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赵耀先生:iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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经查,我局发现申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”或“公司”)与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号修正)第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第四十三条的规定。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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你作为公司时任项目负责人,对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任。根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号修正)第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取监管谈话措施。请于2022年3月21日15:30携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会上海监管局(地址:上海市浦东新区迎春路555号)接受监管谈话。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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中国证券监督管理委员会上海监管局iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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2022年3月17日【中国证券监督管理委员会上海监管局】iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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科创板上市企业突破400家!iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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和元生物、均普智能登陆科创板。至此,科创板上市企业正式突破400家。截至当日收盘,和元生物涨65.61%,报21.91元/股;均普智能涨35.43%,报6.88元/股。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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从2019年7月22日首批25家企业登陆科创板,到2020年4月29日科创板迎来第100家上市公司,再到如今401家科创板企业总市值突破5万亿元,科创板已经走过2年又8个月。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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招商基金研究部首席经济学家李湛表示,短短不到三年时间,科创板持续扩容,对于市场吸引力快速提升。在可预见的未来,科创板将迎来更多更有科技实力和成长性的优秀企业,值得深度挖掘更多投资机会。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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从主题分布情况看,Wind数据显示,401家科创板上市公司来自9个科创主题。其中,前三大科创主题的上市公司有300家,占比高达74.81%:新一代信息技术产业主题企业146家,生物产业主题企业87家,高端装备制造产业主题企业67家,在科创板的比例分别为36.41%、21.70%、16.71%。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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此外,科创板还有新材料产业主题企业53家,节能环保产业主题企业22家,新能源产业主题企业15家,新能源汽车产业主题企业6家,相关服务业主题企业4家,数字创业产业主题企业1家。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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对此,李湛指出,科创板作为我国资本市场改革的“试验田”,重点服务重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,已上市企业集中在新一代信息技术、生物医药、高端装备制造等产业。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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从上市标准看,企业灵活选择上市标准、特殊表决权上市标准、红筹股上市标准登陆科创板。Wind数据显示,截至3月21日,汇宇制药等3家企业已以特殊表决权上市标准二成功上市,百济神州等5家企业也以红筹股上市标准二成功上市。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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“科创板积极推进试点注册制,设置多元包容上市标准,多家未盈利企业、特殊股权架构企业和红筹企业顺利登陆科创板。”李湛进一步表示。李湛也指出,截至3月21日,科创板总市值达5.17万亿元,相当于全部A股总市值的5.96%;科创板日成交金额在500亿元左右,相当于全部A股日成交金额的5%。市场上已发行的科创板公募基金(含主题基金、ETF等)共有88只,发行份额合计977.6亿元。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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Wind数据显示,截至3月21日,42家科创板企业已披露了2021年年度报告。另外,截至2月28日,科创板383家上市公司通过业绩快报披露了2021年经营业绩信息。2021年,383家科创板公司合计实现营收8051.47亿元,平均营收21.02亿元;合计实现净利润914.19亿元,平均盈利2.39亿元。iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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其中,337家企业在2021年实现营业收入正增长,占比达87.99%;108家企业营收增幅超过50%。与此同时,241家企业实现归母净利润正增长,占比为62.92%;100家企业净利增幅超过50%。【澎湃新闻】iFZu机会_陪你一起看时尚前沿新科技!
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